破除科技成果轉化“中梗阻”，實(shí)現“產(chǎn)學(xué)研政金服”多主體多要素交叉融合

導讀

破除科技成果轉化“中梗阻”，提高科技成果轉化水平，是強化國家戰略科技力量體系建設、促進(jìn)戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展的關(guān)鍵。北京交通大學(xué)經(jīng)濟管理學(xué)院黃宗遠教授指出，破除科技成果轉化“中梗阻”，要對科技成果分類(lèi)管理、科學(xué)施策，并對此進(jìn)行了深入分析和探討。 

全球科技創(chuàng )新活動(dòng)已經(jīng)從最原始、最簡(jiǎn)單的第一代科技創(chuàng )新模型發(fā)展到了第五代網(wǎng)絡(luò )化、集成化科技創(chuàng )新模型。在當前波詭云譎的國際政治經(jīng)濟形勢下，全球化、信息化以及新一輪科技革命大趨勢迅猛發(fā)展的同時(shí)，一些單邊主義、保護主義的雜音也不時(shí)沉渣泛起、甚囂塵上。這種錯綜復雜的國際環(huán)境形勢倒逼著(zhù)我們必須迅速提升科技成果轉化水平，從而使得技術(shù)創(chuàng )新活動(dòng)在順應全球化、信息化大趨勢的同時(shí)，也能有力地應對這一新形勢的挑戰，為我國戰略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展奠定堅實(shí)基礎。

以往對科技成果轉化的研究，大多是基于一代、二代創(chuàng )新模型進(jìn)行的，提出的對策大多適用于流程、工藝之類(lèi)改良性技術(shù)創(chuàng )新成果，對于當今新一輪技術(shù)革命背景下的革命性、重大科技成果并不適用，在理論上對于革命性的、重大的科技成果轉化規律和機制仍然缺乏清晰的認識。因此，科技成果轉化中的“中梗阻”，除了部分中間層次的行為失范與違規外，還可能更多地表現為由于理論認識不足而導致的行為盲目性與隨意性。要破除科技成果轉化“中梗阻”，首先需要了解現代科技成果的性質(zhì)與特點(diǎn)，把握不同性質(zhì)、特點(diǎn)科技成果轉化規律，找準破除科技成果轉化“中梗阻”的關(guān)鍵點(diǎn)與著(zhù)力點(diǎn)。

       根據科技成果性質(zhì)與特點(diǎn)，對科技成果轉化“中梗阻”分類(lèi)管理、科學(xué)施策

依據科技創(chuàng )新的性質(zhì)與特點(diǎn)，可將科技成果分為革命性科技成果、產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系關(guān)鍵性科技成果和基礎性增量科技成果。

01. 革命性科技成果

革命性科技成果主要是指那些能夠推動(dòng)整個(gè)經(jīng)濟體系都產(chǎn)生革命性變革的重大科技成果。這類(lèi)科技成果往往與技術(shù)革命相聯(lián)系，具有創(chuàng )新性和通用性等特點(diǎn)，諸如前幾次技術(shù)革命中的鐵路、電力和信息技術(shù)等主導技術(shù)群落中的科技成果。

歷史經(jīng)驗表明：每一次革命性科技成果的成功轉化都是通過(guò)一組與該技術(shù)緊密聯(lián)系的新興產(chǎn)業(yè)的迅速成長(cháng)取代舊的主導產(chǎn)業(yè)，從而引發(fā)產(chǎn)業(yè)模式和結構的變遷來(lái)確立，并通過(guò)推動(dòng)新一輪的經(jīng)濟增長(cháng)來(lái)實(shí)現。而要完成這一過(guò)程，不僅要求新興的科技成果及其產(chǎn)業(yè)能夠從規模上帶動(dòng)其他產(chǎn)業(yè)的發(fā)展，關(guān)鍵是要能夠推動(dòng)傳統產(chǎn)業(yè)的進(jìn)一步轉型、升級，實(shí)現“創(chuàng )新性發(fā)展”。

值得注意的是，一種新的革命性科技成果改變其他產(chǎn)業(yè)和經(jīng)濟活動(dòng)的能力，實(shí)質(zhì)上源于其相伴而生的技術(shù)經(jīng)濟范式的影響，這是在新興產(chǎn)業(yè)內外使用該科技成果最有效、最佳的實(shí)踐模式。因此，針對革命性科技成果的轉化最根本的是要有與該科技成果的技術(shù)經(jīng)濟特性相匹配的技術(shù)經(jīng)濟范式的保障和支撐。

02. 產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系關(guān)鍵性科技成果

產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系關(guān)鍵性科技成果是指那些會(huì )對產(chǎn)業(yè)內部若干領(lǐng)域產(chǎn)生重要影響的科技成果。從整體上來(lái)看，這類(lèi)科技成果的成功轉化需要有與產(chǎn)業(yè)發(fā)展相匹配的產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系來(lái)支撐。然而，由于不同產(chǎn)業(yè)間的技術(shù)經(jīng)濟特性不盡相同，針對不同細分產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵性科技成果轉化所面臨的“中梗阻”因素也必然存在一定差異，需要進(jìn)行分類(lèi)管理。

基于技術(shù)的復雜性和市場(chǎng)結構兩個(gè)維度，產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系關(guān)鍵性科技成果可進(jìn)一步劃分為四種類(lèi)型。

第一類(lèi)是產(chǎn)業(yè)技術(shù)相對比較成熟、市場(chǎng)結構表現為較強競爭性的產(chǎn)業(yè)的關(guān)鍵性科技成果。如紡織業(yè)等輕工業(yè)中的關(guān)鍵性科技成果。由于這類(lèi)科技成果的技術(shù)復雜性較低，且較為成熟，創(chuàng )新的不確定性風(fēng)險相對來(lái)說(shuō)也比較小，且此類(lèi)科技成果由于產(chǎn)業(yè)市場(chǎng)結構的強競爭性導致創(chuàng )新過(guò)程中形成的資產(chǎn)專(zhuān)用性較低，科技成果更多地以企業(yè)內部的研究與試驗發(fā)展（R&D）活動(dòng)和投入為支撐，以專(zhuān)利形式呈現。因此，這類(lèi)產(chǎn)業(yè)科技成果轉化的阻力集中表現為在位產(chǎn)業(yè)的激勵機制與產(chǎn)業(yè)生態(tài)文化，即技術(shù)創(chuàng )新與成果轉化的動(dòng)力問(wèn)題，以及科技成果轉化的市場(chǎng)運行機制。

第二類(lèi)是技術(shù)相對成熟且具有較高壟斷性產(chǎn)業(yè)中的關(guān)鍵性科技成果，如基礎化學(xué)、鋼鐵等產(chǎn)業(yè)中的關(guān)鍵性科技成果。這類(lèi)科技成果可供擴散的企業(yè)較少，創(chuàng )新資產(chǎn)的專(zhuān)用性和創(chuàng )新成本普遍較高。因此，其科技成果轉化的關(guān)鍵因素是該行業(yè)寡頭企業(yè)內部中心實(shí)驗室R&D活動(dòng)與市場(chǎng)動(dòng)態(tài)的有效結合，其轉化阻力也主要來(lái)源于與市場(chǎng)管理機制相關(guān)的主體和行為。

第三類(lèi)是技術(shù)高度復雜且市場(chǎng)結構具有較高壟斷性產(chǎn)業(yè)中的關(guān)鍵性科技成果，如核技術(shù)、航天航空器制造技術(shù)等。這類(lèi)科技成果的市場(chǎng)需求非常集中，創(chuàng )新資產(chǎn)的專(zhuān)用性極高，創(chuàng )新過(guò)程中需要巨大的風(fēng)險投資和極高的交易成本。因此，這類(lèi)科技成果轉化的重點(diǎn)需以政府組織為主導，以高校和科研院所為依托，在科技成果轉化過(guò)程中由政府立項研發(fā)，并通過(guò)政策支持、資金支持和交易撮合等方式推動(dòng)實(shí)施轉化，轉化的阻力主要來(lái)源于與規制相關(guān)的主體及其行為。

第四類(lèi)是技術(shù)復雜度較高，市場(chǎng)結構主要以競爭性為主的產(chǎn)業(yè)關(guān)鍵性科技成果。這類(lèi)科技成果往往是一些新興技術(shù)，如人工智能、基因工程等。顯然，無(wú)論從這類(lèi)科技成果本身的研發(fā)還是從市場(chǎng)的拓展來(lái)看，都存在較高的不確定性，但由于科技成果轉化主要涉及新興產(chǎn)業(yè)和新興創(chuàng )業(yè)企業(yè)，創(chuàng )新成功者也很可能會(huì )享有較為廣闊的市場(chǎng)前景和巨大的收益。這類(lèi)科技成果轉化過(guò)程中的阻力主要表現在前期的研發(fā)投入和進(jìn)入商業(yè)創(chuàng )新階段后，各方參與主體和要素間的相互協(xié)調機制?；谶@一因素，此類(lèi)科技成果轉化應以國家公共R&D基礎為支撐，采用社會(huì )風(fēng)險資本引導下的聯(lián)賽式市場(chǎng)機制，建立產(chǎn)學(xué)研合作的網(wǎng)絡(luò )創(chuàng )新平臺，促進(jìn)科技成果轉化信息的智能反饋，其阻力可能主要來(lái)源于技術(shù)經(jīng)濟范式變革中各種在位利益者的保守力量，以及新興產(chǎn)業(yè)體系的基礎設施支撐不足。

03. 基礎性增量科技成果

基礎性增量科技成果是指連續發(fā)生的、量變性的科技成果，主要包括生產(chǎn)工具、制造設備的更新，產(chǎn)品技術(shù)和生產(chǎn)工藝的改善等。較之前兩類(lèi)科技成果，基礎性增量科技成果是一種漸進(jìn)式的科技創(chuàng )新成果。這類(lèi)科技成果由于受到沉沒(méi)成本和重置成本因素的影響而表現出強烈的技術(shù)路徑依賴(lài)性。從研發(fā)領(lǐng)域來(lái)看，基礎性增量科技成果的研發(fā)時(shí)間和成本相對較少，影響范圍也比較小，多以局部性為主。同時(shí)，其研發(fā)內容主要集中于科技成果的商業(yè)化研究，而非基礎性研究，因而，其與市場(chǎng)需求的變動(dòng)和企業(yè)內部的生產(chǎn)過(guò)程聯(lián)系極為密切，常常涉及到產(chǎn)品開(kāi)發(fā)部、制造部、工藝開(kāi)發(fā)部以及市場(chǎng)部等多個(gè)部門(mén)間頻繁的信息交流。因此，這類(lèi)科技成果轉化的阻力除了來(lái)自于科技成果本身的技術(shù)不完善外，還將受到企業(yè)內部界面效率的影響。

基于以上分析，在科技成果的轉化實(shí)踐中，應根據科技成果性質(zhì)與特點(diǎn)分類(lèi)管理，科學(xué)施策。例如：革命性科技成果帶來(lái)的是一整個(gè)全新的產(chǎn)業(yè)體系的建立和發(fā)展，這一過(guò)程很多時(shí)候都表現為戰略性新興產(chǎn)業(yè)的發(fā)展過(guò)程，需要技術(shù)經(jīng)濟范式體系進(jìn)行根本性的創(chuàng )新，“中梗阻”的最大阻力就是舊技術(shù)經(jīng)濟范式體系對新技術(shù)經(jīng)濟范式體系的阻礙。

       把握科技成果轉化中的創(chuàng )新性質(zhì)與特點(diǎn)，找準破除“中梗阻”的關(guān)鍵點(diǎn)

科技成果的轉化主要經(jīng)歷兩個(gè)階段，即科技成果的研發(fā)階段和以成果為核心實(shí)現市場(chǎng)價(jià)值的經(jīng)濟活動(dòng)階段，二者的總和才是我們通常所說(shuō)的創(chuàng )新。按照約瑟夫·熊彼特的理論，創(chuàng )新本質(zhì)上是一個(gè)不斷地對原有的產(chǎn)品、技術(shù)、市場(chǎng)、管理、組織進(jìn)行變革，從而創(chuàng )造有價(jià)值的新產(chǎn)品、新服務(wù)以滿(mǎn)足人類(lèi)社會(huì )新的需要的活動(dòng)過(guò)程。顯然，它既包含從新想法（創(chuàng )意）的產(chǎn)生、研究、開(kāi)發(fā)、試制、制造的發(fā)明創(chuàng )造過(guò)程，又涵蓋了從組織變革、管理變革、文化變革乃至制度變革的廣闊領(lǐng)域，需要一種有遠見(jiàn)、知識和開(kāi)拓精神創(chuàng )造財富的能力。從這個(gè)過(guò)程來(lái)看，科技成果轉化中面臨的“中梗阻”，本質(zhì)上是一個(gè)動(dòng)態(tài)的、系統化的要素聚合過(guò)程，不僅要關(guān)注技術(shù)要素之間的匹配，更要關(guān)注各種要素的匹配和利益分配，需要考慮各種要素主體之間的融合機制。只有這樣，才能找準破除不同類(lèi)型科技成果轉化過(guò)程“中梗阻”的關(guān)鍵點(diǎn)。

01. 革命性科技成果的轉化

由于這類(lèi)科技成果會(huì )帶來(lái)整個(gè)經(jīng)濟體系的重大變革，甚至推動(dòng)新一輪的產(chǎn)業(yè)革命，因而其轉化過(guò)程中最核心的要素在于與其相匹配的技術(shù)經(jīng)濟范式的保障。眾所周知，技術(shù)經(jīng)濟范式本身既是一種擴散的推進(jìn)器，也是一種阻滯力量。技術(shù)經(jīng)濟范式所提供的模式最終會(huì )被所有人追隨，但由于每一次技術(shù)革命的內涵都與前一次不同，新的范式原則的確立將不得不經(jīng)過(guò)社會(huì )學(xué)習和再學(xué)習的過(guò)程，逐步將過(guò)去成功的工作和管理經(jīng)驗淘汰、歸零。因此，破除革命性科技成果轉化“中阻?！钡年P(guān)鍵是：一方面需要克服因舊范式業(yè)已取得的成功而產(chǎn)生的惰性力量，另一方面需要促進(jìn)適應新科技革命需要的新技術(shù)經(jīng)濟范式的形成與擴散，唯有如此，才有可能真正保障革命性科技成果的轉化。

以華為芯片面臨的斷供問(wèn)題為例，芯片技術(shù)是智能經(jīng)濟時(shí)代的關(guān)鍵技術(shù)基礎，智能技術(shù)經(jīng)濟范式體系的確立將能夠帶來(lái)新一輪的經(jīng)濟長(cháng)波。然而，美國對華為芯片斷供后，華為海思雖然具備高端芯片的設計能力，但受長(cháng)期以來(lái)傳統技術(shù)經(jīng)濟范式的影響，使得高端芯片產(chǎn)業(yè)體系、政策、資金、制度和人才等方面的不匹配阻礙了我國在這一領(lǐng)域中科技成果的有效轉化，也使得這一產(chǎn)業(yè)在國際形勢突變情況下遭遇到了巨大壓力。顯然，要破除這一戰略性新興產(chǎn)業(yè)發(fā)展中的科技成果轉化“中阻?！?，必需從技術(shù)經(jīng)濟范式體系的創(chuàng )新入手，逐步建立起與此相適應的新技術(shù)經(jīng)濟范式，加強關(guān)鍵基礎領(lǐng)域的技術(shù)攻關(guān)，形成圍繞芯片科技成果的關(guān)鍵技術(shù)群落。然后，在投資、組織模式和所有社會(huì )主體的思維領(lǐng)域，以及那些對經(jīng)濟和社會(huì )進(jìn)程起調節和驅動(dòng)作用的制度上進(jìn)行大量的配套變革，以促進(jìn)芯片科技成果的有效轉化。

02. 產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系關(guān)鍵性科技成果的轉化

產(chǎn)業(yè)技術(shù)體系關(guān)鍵性科技成果的轉化作為實(shí)現產(chǎn)業(yè)技術(shù)創(chuàng )新價(jià)值的重要過(guò)程，不僅涉及產(chǎn)業(yè)內部技術(shù)本身的突破性創(chuàng )新，還包含與其相關(guān)聯(lián)的市場(chǎng)、組織、管理和文化等領(lǐng)域的制度變革所引發(fā)的人力、技術(shù)、信息、資本等創(chuàng )新要素的重新整合。例如，戰略性新興產(chǎn)業(yè)中的關(guān)鍵性科技成果具有發(fā)展潛力高、經(jīng)濟帶動(dòng)性強、環(huán)境污染低、技術(shù)知識較為密集等特點(diǎn)，這些特點(diǎn)在為科技成果轉化帶來(lái)高收益的同時(shí)，也大大提高了轉化難度：一方面，戰略性新興產(chǎn)業(yè)對科研水平要求高、依賴(lài)性強，高水平科技成果的取得比較困難，影響其轉化效率；另一方面，戰略性新興產(chǎn)業(yè)科技成果的轉化過(guò)程包括了技術(shù)開(kāi)發(fā)、產(chǎn)品開(kāi)發(fā)、工程化生產(chǎn)、市場(chǎng)開(kāi)發(fā)等多個(gè)階段，是一個(gè)復雜的系統性工程，任一環(huán)節的不確定因素都將增加該產(chǎn)業(yè)科技成果轉化的風(fēng)險。因此，要破除這類(lèi)產(chǎn)業(yè)科技成果轉化的“中梗阻”，需通過(guò)不同主體、組織間的網(wǎng)絡(luò )協(xié)作，將每一種要素按職能進(jìn)行重新整合，依托資本、新興研發(fā)機構和產(chǎn)業(yè)基地，全方位地建設和優(yōu)化產(chǎn)業(yè)生態(tài)體系的結構及運行機制以保障產(chǎn)業(yè)科技成果的順利轉化。

03. 基礎性增量科技成果的轉化

基礎性增量科技成果主要表現為原有技術(shù)軌道內產(chǎn)品性能的提高和工藝技術(shù)的改進(jìn)，這類(lèi)科技成果轉化過(guò)程中涉及的經(jīng)濟主體及流程也較為單一、直接，科技成果轉化的阻力相對較小。按照創(chuàng )新來(lái)源的不同，這類(lèi)科技成果可進(jìn)一步細分為工程師及其他直接參與生產(chǎn)活動(dòng)人員的發(fā)明和改進(jìn)意見(jiàn)，主要表現為“干中學(xué)”和“用中學(xué)”，以及企業(yè)、高校和科研院所經(jīng)過(guò)深思熟慮的研究與開(kāi)發(fā)活動(dòng)，并最終實(shí)現市場(chǎng)化的科技創(chuàng )新成果。

前者是一種連續性的短期研發(fā)結果，其科技成果的轉化是一種由企業(yè)全流程主導完成的轉化，轉化過(guò)程較為簡(jiǎn)單，幾乎沒(méi)有中間環(huán)節的干預?？萍汲晒难邪l(fā)和轉化主體合二為一，不僅消除了技術(shù)消化吸收的障礙，同時(shí)也降低了各項交易費用，轉化阻力極小，主要取決于科技成果本身的完善度，轉化速度較快。歷史經(jīng)驗表明，這類(lèi)科技成果的轉化對于在使用各類(lèi)生產(chǎn)要素時(shí)效率的改進(jìn)具有重要影響。

后者一般是長(cháng)期研發(fā)活動(dòng)的結果，其科技成果轉化過(guò)程較前者略顯復雜，不僅包括企業(yè)或科研院所主導的自主轉化模式，如尼龍技術(shù)的應用轉化；還涵蓋了產(chǎn)學(xué)研合作模式，如核電站科技成果的轉化。因此，破除這類(lèi)科技成果轉化過(guò)程中的“中梗阻”的關(guān)鍵，除了要完善科技成果本身的技術(shù)體系外，還應以科技成果轉化平臺的組織模式和運行機制為切入點(diǎn)，重點(diǎn)關(guān)注不同參與主體間利益訴求的平衡。

       進(jìn)一步提升專(zhuān)業(yè)人員理論水平和專(zhuān)業(yè)技能，加強和完善科技成果轉化隊伍建設

近年來(lái)，各類(lèi)官方或民間的專(zhuān)業(yè)科技中介類(lèi)服務(wù)組織和科技成果轉化平臺不斷產(chǎn)生，發(fā)展形勢良好，覆蓋線(xiàn)上與線(xiàn)下，包括專(zhuān)業(yè)技術(shù)交易所、網(wǎng)上技術(shù)交易市場(chǎng)、企業(yè)技術(shù)需求與科技人才信息服務(wù)平臺，以及孵化器、科技園、眾創(chuàng )空間等。但是，從實(shí)踐中看，仍然存在著(zhù)科技成果轉化的現代服務(wù)體系發(fā)展不完善、通曉科技成果轉化知識與技能的專(zhuān)業(yè)人員不足、運行機制落后等與形勢發(fā)展不相適應的情況。例如，與投資咨詢(xún)機構、資產(chǎn)評估專(zhuān)業(yè)中介機構以及信用評估專(zhuān)業(yè)中介機構相比，我國評估科技成果整體價(jià)值的權威性機構還相對較少，不能為科技成果或專(zhuān)利提供及時(shí)、準確和全面的價(jià)值評估，極大地制約了科技成果轉化水平的提高。

為了解決這些問(wèn)題，需要從以下幾方面著(zhù)手。

首先應建立科技成果轉化的協(xié)同創(chuàng )新機制，實(shí)現“產(chǎn)、學(xué)、研、政、金、服（中介服務(wù)體系）”多主體多要素的交叉融合。建立以市場(chǎng)為導向、以企業(yè)為主體、以政策為指導，大力發(fā)展新型研發(fā)機構，建設完善的現代中介服務(wù)體系，以點(diǎn)帶面，產(chǎn)學(xué)研協(xié)同創(chuàng )新網(wǎng)絡(luò )的科技成果轉化體系，拓寬科技成果轉化渠道，共同推動(dòng)科技創(chuàng )新及其成果轉化?？萍汲晒D化的過(guò)程鏈條上，成果的供給端也起著(zhù)至關(guān)重要的作用，只有以人才為支撐，建立起完善的激勵機制、提高科研人員的積極性，才能從源頭上提升我國整體的科技成果轉化效率。

其次，在高等學(xué)校、科研院所應設立專(zhuān)門(mén)的科技成果轉化專(zhuān)業(yè)服務(wù)機構，完善科技成果轉化的現代服務(wù)體系建設。

第三，應進(jìn)一步加快促進(jìn)科技成果轉化的體制機制創(chuàng )新，按照國家的有關(guān)法規和政策，鼓勵更多的科研人員采用政策允許的各種形式（如技術(shù)入股、離崗創(chuàng )業(yè)等）積極投入到科技成果轉化活動(dòng)中去。

       最后，應特別注意加強科技成果轉化專(zhuān)業(yè)人才的培養?？萍汲晒D化水平不高，歸根到底在于高水平專(zhuān)業(yè)人才的缺失，人才作為第一資源，始終是科技成果轉化的核心戰斗力。因此，應盡快培養一支適應科技成果轉化實(shí)踐需要、既有堅實(shí)理論基礎又有較高水平專(zhuān)業(yè)技能的專(zhuān)業(yè)人才隊伍。如在具備條件的高等院校，可開(kāi)設科技成果轉化專(zhuān)業(yè)學(xué)科，培養各種類(lèi)型、層次的專(zhuān)業(yè)化人才，包括專(zhuān)業(yè)技能培訓、專(zhuān)業(yè)碩士和工程博士等，在培養方案上應側重產(chǎn)教融合，鼓勵高?？蒲性核c企業(yè)間人才的交流和聯(lián)合培養，為我國科技成果的轉化組建起一只高質(zhì)量的專(zhuān)業(yè)人才團隊，以適應我國科技成果轉化形勢的需要。